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　　科技日報記者 崔爽 

　　開放出版是開放獲取（Open Access, OA）的實踐形式之一。開放出版轉換是面向新型學術交流模式所做出的重大改變，指達成轉換協議的科研機構訂購出版社的期刊后，該機構成員作為通訊作者可以在這些期刊上免費發(fā)表開放出版論文（以下簡稱“OA論文”），同時論文出版后能夠立即被所有人免費獲取，由此將現有絕大部分學術期刊從訂閱模式轉換為開放出版，并不再向作者收取論文處理費（Article Processing Charge，APC）。 

　　2020年5月，中國科學院文獻情報中心（以下簡稱“文獻中心”）與英國牛津大學出版社（OUP）達成國內首個開放出版轉換協議，協議期為2020年至2022年。該協議將支持中國科學院參加OUP期刊訂閱集團的26家研究所及其科研人員訪問OUP旗下三百多種科技類訂閱期刊，并免費在這些期刊上發(fā)表一定數量的OA論文。 

　　基于該轉換協議，文獻中心與中國科學院26家研究所原用于采購OUP訂閱期刊的費用直接轉換為資助開放出版的費用，作者發(fā)表OA論文無需自行支付APC。這種轉換解決了機構和作者可能存在的雙重支付問題，幫助作者省去自行支付APC的繁瑣程序，并能使論文出版后立即被全世界免費獲取，有助于增加科研成果的可見度和利用率，提高作者的學術影響力和公共資金的回報率。文獻中心也將以本次轉換實踐為起點，促使中科院OA政策的更好落地，加強與國內外更多機構的合作，持續(xù)推進公共科研成果開放獲取的深化發(fā)展。 

　　中國已經成為發(fā)文大國，中國科研人員在國外期刊發(fā)表OA論文的數量逐漸增多，對OA的認知度和關注度也不斷提高。據Web of Science統(tǒng)計，2015年至2019年SCI收錄中國論文總數為？1,838,277篇，其中OA論文411,260篇，OA論文的發(fā)文總量位居世界第一?？蒲腥藛T既是論文生產者，又是論文的消費者，因此作為學術生產、交流、傳播和利用全過程的主體，科研人員的態(tài)度對OA的發(fā)展實踐至關重要。 

　　中國科學院昆明植物研究所（簡稱“昆植所”）是我國植物學和植物化學領域重要的綜合性研究機構，擁有強大的專業(yè)科研團隊，優(yōu)秀學術成果頗豐。OUP的部分期刊屬于昆植所科研人員日常查閱和投稿發(fā)文的優(yōu)先考慮范圍，近年來，昆植所科研人員在OUP期刊發(fā)表論文的數量也相對較多。本次文獻中心與OUP達成開放出版轉換協議后，昆植所科研人員率先選擇了將論文在OUP的期刊上開放出版，成為轉換實踐的一個良好開端。就OA的相關問題，文獻中心對昆植所發(fā)表OA論文的牛洋副研究員和張榮博士后進行了訪談，也對中國科學院關注OA論文的其他研究所科研人員進行了簡單采訪，以期更深入了解科研人員對OA的看法。 

　　談到是否經常向國外期刊投稿以及如何在眾多期刊中選中OUP的期刊，兩位科研人員均表示向國外期刊投稿較多。關于期刊選擇，會綜合考慮期刊選題和收錄稿件范圍與自己的研究方向是否一致，期刊的學科專業(yè)權威性及其影響因子。OUP旗下有一些高質量期刊均滿足上述需求，審稿和出版速度也較快，平時也會經常查閱。 

　　牛洋表示，自己發(fā)表過OA論文。本次選擇開放出版，是想借中國科學院與OUP開放出版轉換協議達成之際，能讓更多同行大眾了解新的工作成果，“坦白地講，我認為期刊的選題與自己的論文是否契合最為重要，是否提供OA論文選項是次要考慮因素?！?/span> 

　　張榮同樣表示發(fā)表過OA論文?！氨敬芜x擇開放出版，其一是因為本篇論文是我目前完成最好的一項學術成果，希望發(fā)表在行業(yè)領域具有較高權威性的期刊，因此選擇了OUP旗下國際生物系統(tǒng)學的頂級期刊Systematic Biology以開放出版形式發(fā)表。其二是希望通過開放出版，讓沒有訂購該期刊的機構和個人也能免費獲取我的論文，使其獲得更大范圍的傳播和影響力，這是本次選擇開放出版的主要原因。” 

　　談到和之前非OA論文的發(fā)表方式相比，在投稿發(fā)表的操作流程中有哪些不同，牛洋表示并無太多不同，編輯和同行評審過程都相似，只是論文錄用后，需要為OA論文出版選擇相應的OA許可協議。張榮則提出投稿時錄用后需要勾選OA論文的選項框，發(fā)表前需要支付APC。 

　　談到選擇開放出版對學術成果和學術生涯的影響，牛洋給出積極反饋，他表示開放出版能讓更多同行和大眾更容易地獲取一手科研信息，有益于成果傳播。 

　　張榮則表示應當具體問題具體分析。正面還是負面影響，取決于發(fā)文期刊的影響力及專業(yè)權威性。如果選擇在權威期刊發(fā)表OA論文，將產生便于未訂購期刊的機構和個人免費獲取，有助于學術成果快速傳播和提高影響力等正面影響；如果選擇一般的期刊發(fā)表OA論文，則有可能會因為期刊中的一些論文質量不高，被人認為是在用錢發(fā)論文，從而對作者產生負面的學術評價。需要說明的是，期刊的權威性與期刊本身是否OA沒有必然關系，在權威性較高的完全OA期刊上發(fā)表論文也會對作者個人產生積極的正面影響。所以，應當客觀全面看待開放出版，不應全盤否定。 

　　牛洋坦言，自己確實聽過關于OA的負面評價，也認為其中一些詬病確有依據。不過，OA只是一種出版方式，其本身與論文質量并無直接關系。非OA期刊的論文質量也同樣存在參差不齊的問題。一方面，在一些傳統(tǒng)的復合OA期刊中，OA僅是論文發(fā)表的一種選擇，并不影響同行評審和編輯過程，因此也不會影響論文質量；另一方面，也有不少質量很高的完全OA期刊。 

　　張榮認為一些負面評價主要針對某一些OA期刊，這些期刊確實存在論文質量低且APC收費過高等問題，他也認為科研人員應該減少在這些期刊上投稿。 

　　二人均表示，OA本身并無不妥，但由于目前某些OA期刊確實存在論文質量較差的問題，導致作者在發(fā)表論文時不愿意選擇OA，既擔心導致負面的科研評價，有時也是因為OA論文的費用較高。 

　　“我不敢說開放出版在較近的未來會成為主流，但我猜測其所占比重肯定會增加，這是網絡時代知識共享和傳播的大趨勢?！迸Ｑ笳f。 

　　“可能會成為未來出版的主流形式。這是一種主動推動學術成果傳播的行為，能夠減少信息交流傳播的經濟、法律和技術等層面的限制。”張榮表示。 

　　談及此次文獻中心與OUP達成開放出版轉換協議的意義，牛洋表示， OUP在眾多學科都有不錯的學術期刊，科研人員首先要選擇與自己論文主題相匹配的期刊，在此基礎上選擇OA，無疑是錦上添花。協議達成的最大意義或許在于，能令更多中國科研人員了解和選擇OA，并從OA中受益。 

　　張榮則認為這減少了作者的發(fā)表OA論文的費用支出，未訂閱OUP期刊的機構和個人也能免費獲取OA論文，促使學術成果的有效傳播。其中最大的作用還是在于減少了作者OA論文的費用支出。 

　　談到圖書館老師在開放出版轉換過程中發(fā)揮什么作用，以及OUP開放出版平臺和培訓內容、方式的完善建議，牛洋認為要“及時發(fā)布相關信息，舉辦培訓及答疑”，“這方面我所在的研究所做得不錯，之前發(fā)布過相關信息，在具體選擇OA協議過程中，一直提供幫助。建議不定期公布OA資助的剩余名額。一方面，我個人在此次選擇OA前曾有疑慮，不知是否還有名額，并擔心若無名額，會影響出版速度；另一方面，公布剩余名額也可以令更多科研人員了解此項合作協議，鼓勵他們選擇OA?！?/span> 

　　張榮提出圖書館老師們都積極幫助協調溝通、處理OA論文發(fā)表流程中遇到的問題，希望給出清晰的在OUP期刊選擇發(fā)表OA論文的操作流程。 

　　除對昆植所已經在OUP期刊發(fā)表OA論文的科研人員進行了上述訪談，文獻中心對中科院數學與系統(tǒng)科學研究院、上海天文臺參加OUP作者培訓的幾位科研人員也進行了簡單的郵件訪談，從中了解到，開放出版轉換協議目前不會明顯增加他們向OUP投稿的意愿；如果論文已經被錄用，期刊提供OA選項時，影響其是否選擇OA出版的因素,主要是APC支付手續(xù)的繁瑣程度和APC費用的高低；論文是否OA，對自己的研究成果和職業(yè)生涯的影響沒有區(qū)別。由此可見，不同科研人員對OA的看法存在差異，中國開放出版轉換實踐還需要進一步深入了解科研人員需求，做好配套的宣傳培訓與服務咨詢工作，將OA政策落到實處。 

　　接受文獻中心采訪時，OUP出版社開放獲取出版經理Jude Roberts博士表示，中國的學術出版正在向OA持續(xù)轉變，OUP和中科院簽署開放出版轉換協議是全球OA轉型的一個重要的里程碑。OUP作為全球最大的大學出版社，擁有70本完全開放獲取期刊，每年出版11,000余篇OA論文。目前有越來越多的中國作者在OUP期刊發(fā)表OA論文，根據OUP調研顯示，中國作者和全球作者一樣，關心出版速度，希望自己的論文盡快被同行看到，同時傾向于在有影響力的知名期刊上發(fā)表論文。OA論文通常會有創(chuàng)新的方法實現快速出版，同時沒有了獲取障礙會有更高的閱讀量和被引率，相信本次開放出版轉換協議的達成，可以為中國作者在OUP期刊發(fā)表OA論文創(chuàng)造更多的機會，同時也向參與轉換機構的科研人員提供高質量的OUP期刊庫的獲取途徑。 

　　附：如何在OUP旗下期刊發(fā)表OA論文 

　　1.OUP期刊發(fā)表OA論文指南及培訓視頻 

　　https://academic.oup.com/journals/pages/authors/production_and_publication/publication-charges/read-and-publish-agreements/chinese-academy-of-sciences 

　　2.文獻中心與OUP達成開放出版轉換協議的期刊列表（即中科院26家機構作者可免費發(fā)表一定數量OA論文的期刊范圍） 

　　注：由于期刊性質可能發(fā)生變化，具體受資助期刊范圍以OUP網站為準。更多關于OUP開放出版論文發(fā)表問題，可關注OUP-CAS網頁：https://academic.oup.com/journals/pages/authors/production_and_publication/publication-charges/read-and-publish-agreements/chinese-academy-of-sciences 

　　（本次訪談由中國科學院文獻情報中心趙昆華供稿，并獲得了中科院昆植所圖書館杜寧老師、數學與系統(tǒng)科學研究院趙晶老師和上海天文臺賀姝祎老師的大力支持與幫助，同時感謝OUP李明燭先生和齊麟女士的材料提供和協調溝通。） 

　　（中國科技網 2020年7月21日） 

　　來源：http://stdaily.com/index/kejixinwen/2020-07/21/content_975401.shtml